證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則八要十不準(zhǔn)

時(shí)間：2024-10-21 17:16:36 守則我要投稿

證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（八要十不準(zhǔn)）

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證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（八要十不準(zhǔn)）

　　證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則(八要十不準(zhǔn))

　　八要：

　　1、要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度;

　　2、要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力;

　　3、要堅(jiān)持“公平、公正、公開”原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益;

　　4、要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，準(zhǔn)確執(zhí)行客戶有效指令，保守客戶秘密;

　　5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚;

　　6、要服從管理，規(guī)范服務(wù)，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序;

　　7、要團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現(xiàn)的各種矛盾;

　　8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù)，自覺維護(hù)本行業(yè)及本單位的聲譽(yù)。

　　十不準(zhǔn)：

　　1、不準(zhǔn)向客戶提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶買賣證券;

　　2、不準(zhǔn)與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益;

　　3、不準(zhǔn)為自己或親屬買賣股票;

　　4、不準(zhǔn)對(duì)客戶的交易記錄擅作更改;

　　5、不準(zhǔn)挪用客戶的證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券;

　　6、不準(zhǔn)向他人泄露客戶的委托事項(xiàng)及有關(guān)交易情況;

　　7、不準(zhǔn)接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托;

　　8、不準(zhǔn)為客戶透支;

　　9、不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行為;

　　10、不準(zhǔn)有任何操縱市場行為。

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