董事會秘書規(guī)定

時(shí)間：2025-06-29 08:52:26 好文我要投稿

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董事會秘書規(guī)定

　　第一章、總則

董事會秘書規(guī)定

　　第一條、為促進(jìn)公司規(guī)范化運(yùn)作，充分發(fā)揮董事會秘書的作用，規(guī)范董事會秘書的行為，中兵光電科技股份有限公司(以下簡稱"公司")董事會根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和本公司章程的有關(guān)規(guī)定，特制定本工作細(xì)則。

　　第二條、董事會秘書為本公司的高級管理人員，對公司和董事會負(fù)責(zé)。

　　第三條、董事會秘書的主要任務(wù)是協(xié)助董事處理董事會的日常工作，持續(xù)向董事會提供、提醒并確保其了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)公司運(yùn)作的法規(guī)、政策及要求，協(xié)助董事及總經(jīng)理在行使職權(quán)時(shí)切實(shí)履行法律、法規(guī)、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定;負(fù)責(zé)董事會、股東大會文件的有關(guān)組織和準(zhǔn)備工作，作好會議記錄，保證會議決策符合法定程序，并掌握董事會決議執(zhí)行情況;負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)信息披露，協(xié)調(diào)與投資者關(guān)系，增強(qiáng)公司透明度;參與組織資本市場融資;處理與中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門、媒體的關(guān)系，搞好公共關(guān)系等。董事會秘書作為公司與上海證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與上海證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡(luò)，保證上海證券交易所可以隨時(shí)與其取得工作聯(lián)系。

　　第四條、董事會秘書對公司負(fù)有誠信和勤勉的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益，不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀私利。

　　第五條、公司董事、管理層及公司內(nèi)部有關(guān)部門要支持董事會秘書依法履行職責(zé)，在機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作人員配備以及經(jīng)費(fèi)等方面予以必要的保證。公司各有關(guān)部門要積極配合董事會秘書工作機(jī)構(gòu)的工作。公司應(yīng)設(shè)立由董事會秘書負(fù)責(zé)管理的信息披露事務(wù)部門。董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息董事會秘書在履行職責(zé)的過程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向上海證券交易所報(bào)告。

　　第二章、董事會秘書的任職資格

　　第六條、董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律專業(yè)知識，具有良好的職業(yè)道德和個人品德，并取得上海證券交易所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。

　　第七條、下列人員不得擔(dān)任董事會秘書:

　　(一)《公司法》第147條規(guī)定情形之一的;

　　(二)自受到中國證監(jiān)會最近一次行政處罰未滿三年的;

　　(三)最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評的;

　　(四)公司現(xiàn)任監(jiān)事;

　　(五)上海證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。

　　第三章、董事會秘書的工作職責(zé)

　　第八條、董事會秘書負(fù)責(zé)本公司信息披露管理事務(wù)，包括：

　　(一)負(fù)責(zé)公司信息對外發(fā)布;

　　(二)制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度;

　　(三)督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù);

　　(四)負(fù)責(zé)公司未公開重大信息的保密工作;

　　(五)負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕知情人登記報(bào)備工作;

　　(六)關(guān)注媒體報(bào)道，主動向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會及時(shí)披露或澄清。

　　第九條、董事會秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，包括：

　　(一)組織籌備并列席公司董事會會議及其專門委員會會議、監(jiān)事會會議和股東大會會議;

　　(二)建立健全公司內(nèi)部控制制度;

　　(三)積極推動公司避免同業(yè)競爭，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng);

　　(四)積極推動公司建立健全激勵約束機(jī)制;

　　(五)積極推動公司承擔(dān)社會責(zé)任。

　　第十條、董事會秘書負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。

　　第十一條、董事會秘書負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：

　　(一)保管公司股東持股資料;

　　(二)辦理公司限售股相關(guān)事項(xiàng);

　　(三)督促公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買賣相關(guān)規(guī)定;

　　(四)其他公司股權(quán)管理事項(xiàng)。

　　第十二條、董事會秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會制定公司資本市場發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌第十二條

　　劃或者實(shí)施公司資本市場再融資或者并購重組事務(wù)。

　　第十三條、董事會秘書負(fù)責(zé)公司規(guī)范運(yùn)作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。

　　第十四條、董事會秘書應(yīng)提示公司董事、監(jiān)事、高級管理人員履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向上海證券交易所報(bào)告。

　　董事會秘書任免決議

　　云南沙甸鉛業(yè)股份有限公司董事會秘書的任免決議

　　董事會同意王念一由于個人發(fā)展與需要辭去董事會秘書一職，現(xiàn)任命王原俊為公司新一任董事會秘書。

　　以上所做決議經(jīng)出席會議的董事會成員一致通過。

　　董事會成員簽名：

　　云南沙甸鉛業(yè)股份有限公司

　　20xx年XX月XX日

　　董事長秘書職責(zé)

　　一、負(fù)責(zé)董事長辦公室的日常事務(wù)安排及管理，如辦公環(huán)境管理、辦公用品更換補(bǔ)充、茶水準(zhǔn)備等;

　　二、負(fù)責(zé)董事長日常會議及行程安排的溝通協(xié)調(diào)，如機(jī)票預(yù)訂、出差事宜安排等;

　　三、負(fù)責(zé)董事長相關(guān)文書的撰寫(如講話稿等)、文件收發(fā)及文檔管理工作，并做好相關(guān)記錄及備份;

　　四、負(fù)責(zé)及時(shí)準(zhǔn)確地將董事長的各項(xiàng)工作要求傳達(dá)至各部門或相關(guān)負(fù)責(zé)人;