合規(guī)承諾書

時間：2022-05-31 09:53:24 承諾書我要投稿

關(guān)于合規(guī)承諾書（精選6篇）

　　在快速變化和不斷變革的新時代，越來越多地方需要用到承諾書，承諾書是單方意思表示，不具有合同效力。你寫承諾書時總是沒有文字可寫？下面是小編整理的關(guān)于合規(guī)承諾書，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

關(guān)于合規(guī)承諾書（精選6篇）

　　合規(guī)承諾書篇1

xx交易所：

　　本人聲明：本人與________賬戶之間不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對________賬戶的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的期貨交易被_________實際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規(guī)避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

　　本人承諾：所做上述聲明真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應(yīng)措施；完全明白虛假聲明可能導(dǎo)致的后果，自愿承擔(dān)因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責(zé)任并接受交易所的處理措施。

　　承諾人：xxx

　　承諾日期：xxx

　　合規(guī)承諾書篇2

　　為樹立主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，堅持誠信、正直的職業(yè)操守和價值觀念，保障本行業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運行。本人作為銀行員工，特作出以下承諾：

　　一、認真貫徹落實國家宏觀經(jīng)濟政策，嚴格遵守國家法律、法規(guī)及銀行內(nèi)部管理制度，誠實守信，自覺抵制和糾正行業(yè)不正之風(fēng)。

　　二、恪守合規(guī)經(jīng)營原則，嚴守風(fēng)險底線，做好存款、貸款等重點領(lǐng)域的風(fēng)險防范工作，嚴防操作風(fēng)險。

　　三、堅持廉潔從業(yè)，嚴格遵守職業(yè)操守。

　�。ㄒ唬┝疂崗臉I(yè)，自覺抵制商業(yè)賄賂及不正當(dāng)交易。

　　（二）公私分明，秉公辦事，杜絕利用職務(wù)之便謀取私利。

　　（三）不兼職其他經(jīng)濟組織工作。

　�。ㄋ模┲鲃踊乇苻k理涉及本人、親屬及其他利益相關(guān)人的業(yè)務(wù)。

　�。ㄎ澹﹫詻Q杜絕挪用單位或客戶資金行為的發(fā)生。

　�。┳杂X遠離“黃、賭、毒”等不良行為。

　�。ㄆ撸┳杂X抵制非法集資社會組織高額回報誘惑。

　　四、自覺接受監(jiān)管部門和社會公眾的監(jiān)督，未遵守承諾事項、本人自愿接受柳州銀行問責(zé)。本承諾書一式兩份，經(jīng)承諾人簽字后生效，由承諾人和法律合規(guī)部各保留一份。

　　承諾人（簽名）：xxx

　　20XX年XX月XX日

　　合規(guī)承諾書篇3

　　一、服務(wù)項目

　　（一）、營業(yè)網(wǎng)點

　　1、推行首問責(zé)任制，遇到客戶的第一接待人，要至始止終的幫助客戶聯(lián)系解決；

　　2、按時上下班，做到滿時滿點服務(wù)；

　　3、使用文明用語，不怠慢、頂撞、刁難客戶，做到來有迎聲，走有送聲；

　　4、員工儀表端莊，著裝統(tǒng)一，掛牌上崗；

　　5、對外支付七成新以上人民幣；

　　6、為客戶提供筆、墨、老花鏡、驗鈔機、蘸水盒等便民用品；

　　7、在無機械故障和網(wǎng)絡(luò)故障的前提下，自動柜員機24小時工作。

　　（二）、結(jié)算業(yè)務(wù)

　　1、不無理拒付或壓票；

　　2、銀行匯票、轉(zhuǎn)帳、電匯、現(xiàn)金等到業(yè)務(wù)及時辦理，本系統(tǒng)內(nèi)，且收款人開戶行通匯的情況下，24小時以內(nèi)到帳�？蛻羰褂谩皩崟r匯兌”系統(tǒng)，即刻到帳；

　　3、單位、個人存款帳戶在結(jié)息日按時結(jié)息，當(dāng)日入帳。

　　（三）、信貸業(yè)務(wù)

　　1、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)：在借款人的借款用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策及中國農(nóng)業(yè)銀行信貸政策的前提下，由支行客戶業(yè)務(wù)部（企事業(yè)法人客戶）、個人業(yè)務(wù)部（自然人客戶）受理其借款申請；

　　2、服務(wù)時限：

　�。�1）、短期借款1個月內(nèi)答復(fù)；

　　（2）、中長期貸款6個月內(nèi)答復(fù)；

　　（3）、受理企業(yè)提供全額保證金申請開立信用證、簽發(fā)銀行承兌匯票、小額質(zhì)押的貸款、出口押匯等信用業(yè)務(wù)時，如符合相關(guān)政策規(guī)定、手續(xù)完備，1個工作日內(nèi)辦理完畢。

　　二、違諾處理

　　1、使用不文明語言或不履行承諾引起客戶投訴的，第一次處罰20元，并讓責(zé)任人向客戶登門道歉，取消年終先進個人評選資格；第二次處罰50元，除登門道歉外，全行通報批評，年終考核為不稱職；3次以上予以下崗；

　　2、利用工作之便對客戶或企業(yè)吃、拿、卡、要的人和事，一經(jīng)查實，對責(zé)任人按黨紀政紀嚴肅處理直至開除或移交司法機關(guān)；

　　三、投訴監(jiān)督

　　客戶投訴，3個工作日內(nèi)予以答復(fù)，如遇特殊情況無法在承諾期內(nèi)處理完畢的，及時向有關(guān)單位和客戶作出解釋。

　　監(jiān)督電話：

　　1、計劃獻財務(wù)部

　　2、個人業(yè)務(wù)部：

　　3、客戶業(yè)務(wù)部：

　　4、行長電話：

　　5、單位負責(zé)人：

　　合規(guī)承諾書篇4

xxx交易所：

　　本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的期貨交易被他人實際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規(guī)避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

　　承諾人：xxx

　　承諾日期：xxx

　　合規(guī)承諾書篇5

　　姓名：

　　崗位：

　　為認真貫徹執(zhí)行員工行為規(guī)范和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)各項規(guī)定，端正工作態(tài)度，正確對待和行使工作職責(zé)，加強自我約束力，本人鄭重承諾如下：

　　一、嚴格遵守金融行業(yè)職業(yè)行為規(guī)范

　�。ㄒ唬┱\信守法、恪盡職守、審時高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律組織準(zhǔn)則規(guī)則要求，維護公司及客戶的合法權(quán)益。

　�。ǘ┮愿邩�(biāo)準(zhǔn)職業(yè)道德規(guī)范行事，品行正直，誠實守信，愛崗敬業(yè)，維護行業(yè)及公司聲譽。嚴格保守國家秘密、所在集團及本單位的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開信息負有保密義務(wù)。對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在單位后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

　�。ㄈ┦炀氄莆諛I(yè)務(wù)技能，積極參加監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織和所在單位組織的后續(xù)教育，樹立終身學(xué)習(xí)理念，不斷提升素質(zhì)，完善技能，做到專業(yè)勝任。

　　（四）牢固樹立依托集團、服務(wù)集團的理念，尊重客戶、了解需求，強化服務(wù)意識，規(guī)范服務(wù)禮儀，提高服務(wù)質(zhì)量。

　�。ㄎ澹┍Ｗo客戶信息，維護客戶權(quán)益，不得采取隱瞞或誤導(dǎo)等不正當(dāng)手段，損害客戶權(quán)益。

　　（六）公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，有效識別現(xiàn)實或潛在的利益沖突，并及時向有關(guān)部門報告，在辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)涉及本人、親屬或其他利益相關(guān)人時，主動匯報和提請工作回避。

　�。ㄆ撸┳袷亟箖�(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

　　（八）不得參與民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和非法集資等活動，不得充當(dāng)資金掮客，不得經(jīng)商辦企業(yè)，不得在工商企業(yè)兼職，發(fā)現(xiàn)員工有異常行為時要積極向公司有關(guān)部門進行舉報。

　　（九）規(guī)范8小時外行為，嚴禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動。

　�。ㄊ┳鳛殛P(guān)鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員要對買賣股票等行為進行報告。

　�。ㄊ唬⿵臉I(yè)人員之間相互尊重、協(xié)作互助，樹立理解、信任、合作的團隊精神，分享專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，共同創(chuàng)造，共同進步。

　�。ㄊ┘訌娕c金融行業(yè)從業(yè)人員的交流，學(xué)習(xí)先進的專業(yè)技能和管理經(jīng)驗，相互促進，共同提高。

　�。ㄊ╆P(guān)愛社會，積極參與公益活動，履行社會責(zé)任，發(fā)揚勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源，抵制鋪張浪費。

　　二、嚴格遵守公司規(guī)章制度，勤勉盡職開展崗位工作。

　　負責(zé)信貸、投資、理財?shù)葮I(yè)務(wù)的風(fēng)險審查及重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理工作，防范和控制資產(chǎn)業(yè)務(wù)信用風(fēng)險。

　　（一）負責(zé)財務(wù)公司信貸業(yè)務(wù)的風(fēng)險審查工作；根據(jù)需要開展延伸調(diào)查、現(xiàn)場核保、貸后風(fēng)險管理等工作。組織資產(chǎn)質(zhì)量五級分類認定工作，負責(zé)財務(wù)公司投資、理財以及外幣資產(chǎn)業(yè)務(wù)等新的'資產(chǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理相關(guān)工作。

　�。ǘ┍O(jiān)管要求的貫徹落實，負責(zé)財務(wù)公司重大事項管理和報告工作。

　�。ㄈ款^協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門和管理部門做好現(xiàn)場檢查相關(guān)工作，促進檢查意見和要求的整改落實；負責(zé)財務(wù)公司年度風(fēng)險評價自評和報告工作。

　　（四）負責(zé)財務(wù)公司授權(quán)、授信管理，負責(zé)授權(quán)制度和業(yè)務(wù)授權(quán)清單的制定和維護。

　　三、“一崗雙責(zé)”，恪守合規(guī)經(jīng)營原則，嚴守案防底線。

　　積極配合內(nèi)外部監(jiān)督檢查，針對發(fā)現(xiàn)的問題和安全隱患。發(fā)生案件，積極配合檢查處理。增強自律，嚴格遵守以下規(guī)定。

　�。ㄒ唬┙箓€人卡（賬）與公司及客戶發(fā)生資金往來；禁止挪用公司資金為客戶墊款，或截留、挪用客戶及公司資金。

　�。ǘ┙谷魏涡问降奶摷賹ぁ⑻摷俨閹斓刃袨�；嚴禁隨意調(diào)整、沖正、撤銷賬務(wù)。

　�。ㄈ﹪澜`規(guī)辦理任何未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)的業(yè)務(wù)；嚴禁逆程序辦理各類業(yè)務(wù)；嚴禁違反崗位制約原則混崗兼職；嚴禁對已下放的審批、授權(quán)執(zhí)行情況不過問、不跟蹤。

　�。ㄋ模﹪澜疤摯鎸嵢　�、“虛存虛取”辦理業(yè)務(wù)；嚴禁出具虛假對賬單、回單、存款證明、證實書、存單、合同文件等；嚴禁假作廢、假遺失重要空白憑證、空白印鑒卡、有價單證等。

　　（五）未經(jīng)授權(quán)情況下，嚴禁將個人印章、操作號、Ukey/密碼交于他人辦理各項業(yè)務(wù)；嚴禁使用他人的印章、操作號、密碼辦理業(yè)務(wù)。

　�。﹪澜`反規(guī)定私自帶出公司公章、業(yè)務(wù)專用章、重要空白憑證或與工作相關(guān)的保密文件。

　　（七）嚴禁隱瞞不報、掩蓋所知道的重大業(yè)務(wù)差錯、責(zé)任事故和重大風(fēng)險；嚴禁對所發(fā)現(xiàn)的、或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)的異常行為、風(fēng)險隱患不作為、不上報。

　�。ò耍⿲Πl(fā)現(xiàn)的公司或員工個人有上述違法違規(guī)或異常行為的，要積極進行舉報。

　　本人自愿承諾，若違反上述合規(guī)責(zé)任，自愿主動接受撤職或開除處分。

　　承諾人：xx

　　年月日

　　合規(guī)承諾書篇6

　　為杜絕有章不循、違規(guī)操作等現(xiàn)象，切實提高政策制度執(zhí)行力，實現(xiàn)合規(guī)思想認識、制度要求與執(zhí)行效果的相互統(tǒng)一，增強XX合規(guī)風(fēng)險管控能力，有效保障XX銀行安全、穩(wěn)健、合規(guī)運營，現(xiàn)向XX鄭重承諾：

　　1、認真遵守國家法律、法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)管制度，始終學(xué)習(xí)和踐行《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》及我行行內(nèi)各項規(guī)章制度，嚴控各類風(fēng)險。

　　2、熟知本崗位工作職責(zé)和要求，掌握所從事工作的各項規(guī)定及業(yè)務(wù)操作流程，知曉自身崗位工作的合規(guī)要求及違規(guī)責(zé)任。對違規(guī)行為堅決抵制，不以任何理由和借口違反或偏離制度、規(guī)定；不授意、指使、強令他人違規(guī)辦理業(yè)務(wù)；不迎合他人違規(guī)辦理業(yè)務(wù)，對他人違規(guī)授意和指令堅決抵制并向上級主管部門報告；發(fā)現(xiàn)他人存在違章違紀行為可能導(dǎo)致風(fēng)險的，及時向上級舉報。

　　3、保守國家機密和XX銀行商業(yè)秘密，保護客戶信息，客觀、真實反映XX銀行經(jīng)營管理活動信息，拒絕造假。

　　4、堅決抵制欺詐、非法集資、內(nèi)幕交易及商業(yè)賄賂等行為，拒絕黃、賭、毒，在社會交往和商業(yè)活動中，杜絕與客戶之間的非法利益往來。

　　5、主動回避“利益沖突”，當(dāng)所經(jīng)辦的業(yè)務(wù)涉及本人親屬或與本人有利害關(guān)系的人時，應(yīng)主動提出回避；不從事與XX銀行有利害關(guān)系的“第二職業(yè)”。

　　6、積極配合業(yè)務(wù)檢查，歡迎同事的監(jiān)督和幫助，對存在的問題勇于承擔(dān)責(zé)任，不推諉，不刻意回避或隱瞞，認真做好相應(yīng)整改工作，避免重復(fù)犯錯。

　　7、強化自我保護意識，重視自身合規(guī)能力的持續(xù)提升，積極參與合規(guī)文化活動，參與合規(guī)長效機制建設(shè)，將“人人合規(guī)、時時合規(guī)、處處合規(guī)、我要合規(guī)”落到實處。

　　8、認真履行工作職責(zé)，避免其他重大實質(zhì)性違法違規(guī)行為。

　　本人承諾自覺遵守以上要求。如違反此承諾，將自愿接受XX根據(jù)相關(guān)管理規(guī)定做出的經(jīng)濟處罰和紀律處分，直至解除勞動合同并承擔(dān)法律責(zé)任。

　　（責(zé)任追究加粗部分語句需由本人抄寫一遍）

　　本承諾書一式兩份，簽訂雙方各執(zhí)一份。本承諾書有效期為20XX年1月1日起至20XX年12月31日止。

　　所在部門：

　　承諾人：

　　_____年_____月_____日